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未披露净值、损失承担状况等信息 重庆九方股权资金投入基金被出具警示函

2022-01-05 16:37分类:基金 阅读:

 

重庆证监局

中国网财经1月5日讯 重庆证监局今日对重庆九方股权资金投入基金管理中心出具警示函,函中显示,九方股权资金投入基金管理中心未向资金投入者披露2021年一季度至2021年二季度期间该基金各季度基金净值、主要财务指标和资金投入组合状况等季报信息,未向资金投入者披露2021年该基金期末基金净值和基金份额总额、基金的财务状况、基金资金投入运作状况和运用杠杆状况、资金投入者竞价推广账户信息、资金投入收益分配和损失承担状况、基金管理人获得的管理费和营业额报酬等年报信息。

2021年12月30日

以下为警示函全文:

重庆九方股权资金投入基金管理中心:

经查,我局发现你企业存在以下问题:

重庆永安信九方资金投入中心系你企业管理的基金商品。截至检查日,你企业未向资金投入者披露2021年一季度至2021年二季度期间该基金各季度基金净值、主要财务指标和资金投入组合状况等季报信息,未向资金投入者披露2021年该基金期末基金净值和基金份额总额、基金的财务状况、基金资金投入运作状况和运用杠杆状况、资金投入者竞价推广账户信息、资金投入收益分配和损失承担状况、基金管理人获得的管理费和营业额报酬等年报信息。也未向资金投入者披露重庆永安信九方资金投入中心2021年十月在中国证券资金投入基金业协会进行清算的信息。上述行为违反了《私募资金投入基金监督管理暂行方法》第二十四条的规定和基金业协会《私募资金投入基金信息披露管理方法》第十六条、第十七条、第十八条的规定。

依据《私募方法》第三十三条的规定,现对你企业采取出具警示函的行政监管手段。你企业应好好学习并严格遵守私募基金监管法律法规,杜绝此类问题第三发生。

假如对本监督管理手段不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理手段不停止实行。

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